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瑞信違規被罰3930萬元兼譴責

media 國際金融機構瑞士信貸(Credit Suisse)外觀。2018年2月9日攝於日內瓦 圖片來源:路透社/Denis Balibouse

國際金融機構瑞士信貸(Credit Suisse)在港三間公司因違規操作,包括分隔客戶證券、遵守賣空規定和成交單據規定方面的缺失,以及為確保向客戶出售合適的投資產品而設的內部監控措施所存在的缺失,被證券及期貨事務監察委員會提出譴責,並罰款3930萬港元(下同,摺合約410萬歐元)。

證監會8日公布的調查結果指出,在2010年2月起的六年多期間,瑞信沒有把客戶證券與公司證券分隔,並先後843次使用客戶證券為自營交易進行交收;另外,又曾作出159項超賣交易,其中近六成是無擔保的賣空指示;另亦未有按規定申報淡倉,數量逾1200個。

證監會補充,瑞信自行向該會彙報其違規行為及缺失,並全面與證監會合作,令事件更快和有效地解決,又同意全數賠償受影響客戶合共約760萬元,否則,證監會應會施加更嚴厲的制裁。

瑞信發言人回應指,已儘力避免再次發生類似情況,相信證監的裁決不會影響瑞信在香港及其他地方的業務。

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